【英文标题】Historical Evolution of Social Work Ethics

　　【作者简介】毛新志，武汉理工大学 政治与行政学院，湖北 武汉 430063

　　毛新志(1974－)，男，湖北省浠水县人，武汉理工大学政治与行政学院教授，博士，主要从事科技哲学与生命伦理学研究。

　　【内容提要】社会工作伦理是伴随着社会工作专业的不断发展和成熟而发展起来的。从社会工作伦理发展的历程来看，我们大致可以将其划分为四个阶段：道德阶段、价值观阶段、伦理理论和决策阶段以及伦理标准和风险管理阶段。社会工作的伦理演变展现了由宏观到微观，由抽象到具体，由一般伦理到职业伦理和专业伦理，由德性伦理到责任伦理的发展特征。社会工作伦理研究与发展的趋势是：社会工作伦理将更加凸显对社会工作实务的指导价值，更加注重伦理境遇对伦理决策的作用，更加突出助人自助的伦理价值和社会意义以及更加注重社会公平与正义。

　　Social work ethics is developed along with the continuous development and maturation. The process of social work ethics can be divided into four stages. The morality period, the values period, the ethical theory and decision-making period, and the ethical standard & risk management period. Social work ethics develops from macro to micro ethics, from abstract to concrete ethics, from general to professional ethics, and from virtue to responsible ethics. The trends of research and development of social work ethics are as follows: more guidance will be given to practices, more emphases will be put on the role of ethical situation on ethical decision-making, the ethical value and social significance of helping people and oneself, as well as social fairness and justice.

　　【关 键 词】社会工作伦理/历史演变/主要特征social work ethics; historical evolution; main features

　　社会工作伦理是伴随着社会工作专业的不断发展和成熟而发展起来的。从19世纪晚期社会工作正式作为一门专业开始，社会工作伦理已经成长为社会工作实践、教育和专业发展中最重要的领域之一。从根本上讲，社会工作伦理的发展不仅是社会工作专业本身发展和成熟的重要标志，也是社会工作伦理与价值走向专业化、合法化和社会化的重要体现。最早的社会工作者开始他们的专业工作时并没有伦理规则或相关主题的专业文献。事实上，第一部《美国社会工作者协会伦理守则》直到1960年才得到批准[1]。随着社会工作的发展和社会工作的研究者和社会工作者对社会工作伦理的需要和重视，社会工作伦理也取得了长足的进步。社会工作伦理的发展有自身的演进轨迹，我们从中总结出其总体特征，并预测社会工作伦理的研究与发展趋势。

　　一、社会工作伦理历史演变主要阶段

　　社会工作伦理的发展历程从根本上展现了社会工作专业发展和成熟的历史轨迹，它是社会工作专业发展的价值基础、理论根基和实践依据。社会工作伦理的历史演变透视了社会工作价值取向和文化脉络的发展轨迹，从不同的历史阶段彰显社会工作的本质和特征，从中可以窥见社会工作的价值理念、价值定位、价值追求和研究方法以及实践路径。总体来讲，我们可以大致将社会工作伦理的发展划分为道德阶段、价值观阶段、伦理理论和决策阶段以及伦理标准和风险管理阶段[2]488。当然，这几个阶段并非是完全分开和独立的，只是反映社会工作伦理发展的历史轨迹和每一阶段的侧重点，其中是有相互交叉和重叠的部分。

　　(一)道德阶段

　　社会工作伦理发展的第一阶段——道德阶段(从19世纪晚期到20世纪40年代)属于社会工作伦理演进的萌芽期。当社会工作在19世纪晚期正式开始成为一个专业时，对案主的道德担忧就比对专业人员的伦理担忧要多得多。早期的社工们重在关注“贫困的声音”，他们通常是以一种“家长式”的作风出现在社会工作实践中，往往由于同情和关怀可能会屈从于那些“无能”或是“任性”的习惯[2]488-489。因此，案主的道德水准从根本上决定了社会工作关注的重点，也彰显了社会工作伦理的研究重心，主要关注社会底层人的生存状态尤其是贫困人的基本生活状态，这与当时整个社会发展的状况和面临的贫困等现实问题是密切相关的。

　　随着经济发展和社会进步，社会工作关注的重点从20世纪20年代开始已经从关注贫困人口逐渐转向到关注由环境原因导致的个人问题和社会问题，社会工作者的重要责任主要体现在推动社会变革，促进社会公正。对上述问题最好的诠释就是社工们已经从单纯的关注“案例”本身到“导致事件的成因”上来。他们已将贫困人口和“居无其所”、健康关注、精神病、酗酒以及暴力等问题联系起来进行系统思考和整体解决[2]489。这就更加凸显社会工作专业的价值性、社会性、实践性和现实性。可见，社会工作伦理演变的道德阶段重在关注案主的道德水平对社会工作的影响，以及社会工作者对其态度、反应和策略等问题上。道德阶段作为社会工作伦理演变的萌芽期，不仅为随后的价值观阶段的形成奠定了一个初步的基础，也为整个社会工作伦理走向专业化、规范化和标准化指明了发展方向。

　　(二)价值观阶段

　　社会工作伦理发展的第二阶段——价值观阶段(从20世纪40年代晚期到20世纪70年代)属于社会工作伦理的起步期。从20世纪40年代晚期到50年代早期开始，社工们关注的道德尺度也在逐渐发生转变，由关注案主的利益逐渐转向关注专业和专业人员的道德、价值观和伦理及其实现上[2]489。一些社会工作的学术期刊也开始发表了几篇关于社会工作价值观和伦理的文章，这表明学术界才真正开始关注社会工作伦理，也进一步激发了学术界、政府、社工、公众和全社会共同关注社会工作伦理的热情。这不仅为其后社会工作伦理专著(例如Emmet的《伦理学和社会工作》，Keith Lucas的《案主自我决定的原则批判》，Plant的《社会工作中的社会道德理论》等等)的出版奠定了学术基础和价值指引，也为全社会关注社会工作伦理注入了动力，为社会工作伦理核心价值观的传播提供了学术阵地和专业导向，为社会工作伦理由道德阶段转向价值观阶段迈出了关键一步。到20世纪60年代至70年代，社工们已经开始关注社会公正、社会变革、社会成员基本权利等等。成千上万的人开始关注社会工作，因为它与人的权利、社会福利、平等等社会问题休戚相关[2]489。在这段时间，最重要的事件是NASW(美国全国社会工作者协会)公布了它的第一部社会工作的伦理规范，对社会工作伦理的研究与发展并走向应用具有示范作用和引领价值。

　　社会工作核心价值观的传播是这一阶段的非常重要的工作。对社会工作核心价值观的讨论主要分为三种[2]490。一是专业的任务及其核心价值概述，包括尊重人，案主的自我决定权和能力，人的价值和尊严，等等。这种核心价值观强调社会工作专业的核心价值理念，核心价值观的理论之源，专业价值观和文化价值观之间的逻辑关系，凸显社会工作伦理的价值指引和理论基础。二是社会工作价值的评价，包括社会工作价值评价的原则、标准和方法，如何保证社会变革和社会正义的一致性，如何提高为他人服务的专业能力，社会工作者应该怎样尊重案主的隐私，等等。这种核心价值观强调社会工作价值评价的依据对整个社会工作的意义，社会正义在社会工作专业的重要作用，社会正义与社会变革的内在一致性，社会工作者应该尊重案主的最佳利益。三是社会工作者拥有或信奉价值观的经验研究和社会调查研究。这种核心价值观不仅强调经验研究对于重塑社会工作者价值观的重要性和现实性，也说明社会调查的数据获取和分析等经验研究是研究社会工作伦理的重要方法。

　　价值观阶段在社会工作伦理的发展中具有承上启下的作用。它不仅是对社会工作伦理的道德阶段的进一步充实、拓展和完善，也是将社会工作的核心价值观进行凝练、发展和传播的过程，还是将核心价值观进行规范化和具体化进行尝试并逐步付诸实施的阶段，将核心价值观与具体的社会工作实践有机结合起来，这不仅为伦理理论和决策理论阶段奠定了一个坚实的基础，也为社会工作伦理的发展出现实质性的转向(由道德与价值理论阶段向伦理原则、规则等伦理实践转换)提供了理论支撑、现实依据和实践路径。

　　(三)伦理理论和决策理论阶段

　　社会工作伦理发展的第三阶段——伦理理论和决策理论阶段(从20世纪80年代到1996年)属于社会工作伦理的发展期，也是社会工作伦理与价值走向专业研究与发展的关键期。自20世纪60年代以来，应用伦理学的兴起尤其是生物医学伦理学(生命伦理学)的伦理规范和伦理准则的建立，对整个生物医学伦理学研究与发展带来的革命性影响，社会工作的学者开始反思社会工作伦理规则的建立和发展[1]。一些学者已经从传统领域和专业伦理的新领域开始着手研究，这期间有三本比较有代表性的社会工作伦理的著作出版发行：Loewenherg的《社会工作实践的伦理决定》，Reamler的《社会服务的伦理困境》，Rhodes的《社会工作实践的伦理困境》[2]491。这些著作表明：社会工作中经常关涉到的道德哲学，伦理学理论和原则及其伦理困境的解决等一系列问题，都需要全面思考和深入研究，需要伦理学理论、原则和规则来指导社会工作面临的伦理问题、伦理难题和伦理困境，从而使社会工作者作出合理的价值判断与伦理决策。这不仅为社会工作伦理走向专业化、规范化与体制化迈出了关键一步，也为其后转向伦理标准与风险管理阶段提供了应用基础与实践动力。

　　在这一阶段，社会工作的焦点是如何处理其中面对的伦理困境。这些伦理困境主要包括直接的实践行为，如案主自我决定权利，知情同意权利，案主要求知道真相的权利，项目设计；代理管理，如管理和分配好有限的社会资源；从业者之间的关系问题，如举报其他从业者的不道德行为和不胜任的情况，等等。社工们试图尽他们的全力解决所面对的伦理困境，例如价值观的冲突，个人、群体以及组织间的冲突，相关的伦理规则和法律规则间的冲突。这些伦理困境要求社工们要在尽力维护其案主的权利和有义务不损害第三方权利之间作出伦理抉择。但是，这些问题都非常棘手，要作出正确与合理的伦理决策就需要社会工作伦理的专业价值指引和具体伦理规则的引导。NASW社会工作的伦理规范也根据社会工作者面临的伦理困境在1990年和1993年分别进行了修订，其中一个重要原因就是社会工作者在实际工作中面临的伦理困境越来越多，需要具体的伦理规范进行实际指导和现实操作。

　　(四)伦理标准和风险管理阶段

　　伦理标准和风险管理阶段(1996年至今)是社会工作伦理走向专业和成熟的重要阶段，主要是以1996年NASW的《伦理守则》的认可为标志。这个守则不仅为社会工作实践中面临的伦理困境提供伦理指导原则和标准，也对社会工作中所面临的风险进行评价、预防和管理，在社会工作伦理的发展中具有了里程碑的价值与意义。

　　1960年版的NASW伦理守则只有14个原则组成，比如说，每个社会工作者专业责任先于个人利益的责任；尊重当事人的隐私；对于公共危机事件提供合适的专业服务；为人类福利计划贡献知识、技能和支持；等等。随着社会工作专业的发展和社会环境的变化，社会工作中不断出现出新的伦理问题和伦理困境。为了适应这些变化，NASW伦理守则也被不断地修正和完善，包括1967年、1979年、1990年、1993年、1996年和1999年的6次修改和完善[1]。这里主要是对1996年美国全国社会工作者协会大会通过，1999年进行修订的《全国社会工作者协会伦理守则》进行分析。

　　美国的《全国社会工作者协会伦理守则》在前言中明确指出：“服务、社会公正、个人的尊严和价值、人际关系的重要性、诚信和能力”是社会工作专业的核心价值观[3]242。在6个核心价值观的基础上阐述了6条基本原则：社会工作者的首要目标是帮助处境困难的人并解决社会问题；社会工作者应该挑战不公正现象；社会工作者尊重固有的价值和尊严；社会工作者认可人际关系是重中之重；社会工作者的行为应该诚实可信；社会工作者应该在力所能及的领域开展工作，拓展和增强其专业技能[3]244-245。该守则详细阐述了社会工作者的伦理责任。其中伦理责任是与社会工作可能面临的风险是密切相关的。强调社会工作者的伦理责任的一个重要原因是就是预防或者降低社会工作的风险，既保护案主的利益，也维护社会工作者的利益，还要维护机构、国家和社会的利益。因此，社会工作者应该认真鉴别和仔细分析社会工作中面临的伦理困境和社会风险，应用深思熟虑的决策工具，避免在专业上的不正当的伦理行为和管理可能导致诉讼的伦理风险，保护各方的利益尽量不受损害，这不仅是一个成熟的专业社会工作者必须拥有的职业道德和伦理素养，也是一个优秀的社会工作者的必要条件之一。

　　二、社会工作伦理演变的主要特征

　　社会工作的伦理演变展现了由宏观到微观，由抽象到具体，由一般伦理到职业伦理和专业伦理，由德性伦理到责任伦理的发展特征。

　　第一，社会工作伦理演变体现了从宏观到微观的发展过程。社会工作伦理大致是按照道德→价值观→伦理理论和决策理论→伦理标准和风险管理这样的发展阶段进行的。由宏观的道德、价值观逐渐转换到伦理理论和决策理论这个中观层次，最终走向伦理标准、伦理守则和风险管理的微观层次，这表明社会工作最开始关注一些宏观的社会问题诸如贫困、公正，逐渐到中观的住房、教育、医疗，再到微观的个人权利、利益冲突与协调等问题。这种从宏观到微观的发展过程不仅体现了社会工作面临的社会环境在改变，关注的重点在转换，也凸显了社会工作伦理关注的内容和重点在发展和变化。

　　第二，社会工作伦理演变展现了从抽象到具体的动态过程。社会工作的伦理决策流程一般大致是按照伦理原则→伦理守则→伦理问题与伦理困境→伦理决策→伦理决策的评估的这样一个过程进行的。伦理原则向前追溯就是伦理学理论，价值观和道德，而伦理决策的评估之后应该有反馈、修正和完善。因此，一个完整的社会工作伦理决策流程应该是：道德→价值观→伦理学理论→伦理原则→伦理守则→伦理问题与伦理困境→伦理决策→伦理决策的评估与反馈→伦理原则和守则的修正与完善。当然，我们的每一伦理决策并非要考虑其中所有的步骤和程序，但是伦理原则→伦理守则→伦理问题与伦理困境→伦理决策→伦理决策的评估与反馈→伦理原则和守则的修正与完善的过程应该是必须有的，这种相对完整的决策模式不仅有利于解决伦理问题和困境，作出合理的伦理决策，也有利于社会工作伦理原则和守则的修正和完善，有利于推动社会工作伦理和社会工作专业的发展和完善。

　　第三，社会工作伦理演变体现了从一般伦理向职业伦理、专业伦理的转换过程。社会工作伦理开始的发展并非是以专业伦理的形式出现，而是以一般伦理学普遍关注的道德观、价值观和伦理学理论的形式出现。随着社会工作中的伦理问题日益突出并逐渐走向分化、细化和专业化，社会工作者在处理问题时所面对的伦理难题和困境也日益增多，感到缺乏专业的伦理指导和价值引领，社会工作伦理才作为专业伦理和职业伦理应运而生。社会工作伦理只有发展到专业伦理和职业伦理的阶段，才真正与社会工作伦理的实质更加契合，才与社会工作伦理的核心价值观更加协调。这不仅是社会工作伦理发展和成熟的重要标志，也是社会工作专业发展和成熟的重要体现。只有社会工作伦理发展到职业伦理和专业伦理这个阶段，它对社会工作者面临伦理困境时进行伦理决策的价值和作用才真正凸显出来。

　　第四，社会工作伦理演变体现了从德性伦理向责任伦理的转换过程。社会工作伦理刚开始主要注重案主的道德水准，社会工作者的价值观，这都是和个人的道德水准和价值观紧密相连，主要是属于德性伦理的范畴。随后，社会工作伦理逐渐发展到伦理理论和决策理论，伦理标准和风险管理的阶段，这两个阶段侧重于个人的社会责任，特别是社会工作者的责任。美国的《全国社会工作者协会伦理守则》中从社会工作者对当事人的伦理责任，社会工作者对同事的伦理责任，社会工作者对工作机构的伦理责任，社会工作者作为专业人员的伦理责任，社会工作者对社会工作专业的伦理责任和社会工作者对全社会的伦理责任等方面进行了详细的阐述[3]246-261，就充分反映了这一演变的特征。

　　三、社会工作伦理研究与发展的未来走向

　　从社会工作伦理的发展历程和具体特征，结合当前社会工作的发展形势和时代特征，我们推测社会工作伦理研究与发展的未来趋势如下。

　　第一，社会工作伦理更加凸显对社会工作实务的指导价值，对伦理问题和伦理困境的解决更具有针对性。随着社会工作的专业化和细分化，其中面临的各种伦理问题也非常突出，社会工作者也经常陷入伦理两难的境地。这样，未来社会工作伦理的研究与发展将更加注重对具体的社会工作实务的指导意义，尤其是社会工作者面对决策的伦理困境时，社会工作伦理守则，社会工作的伦理决策模式和决策方法将对社会工作的伦理实践起到巨大的指导作用和方向选择。

　　第二，社会工作伦理更加关注具体的伦理境遇对伦理问题、伦理困境进行伦理选择和伦理决策的重要作用。尽管社会工作伦理已经发展成为社会工作者的专业伦理和职业伦理，一些国家也制定了社会工作者的伦理守则，对社会工作专业的核心价值观，社会工作者应该遵循的基本伦理原则和社会工作者的责任等问题进行了相关规定，成为社会工作者处理伦理问题，思考伦理难题和进行伦理决策的主要依据；但是，这些规定只是提供一个初步的理论借鉴和实践参考，并没有一个完全统一的伦理决策模式。而且，这些依据是相对稳定的，处理社会工作的具体的伦理情境是在不断变化的，这就需要结合具体的伦理情境来进行伦理抉择。有些社会工作者在处理伦理问题和困境时，机械地套用伦理守则，没有和具体的伦理境遇结合起来，最终的伦理决策也是不合理的，甚至有悖伦理的。社会工作伦理对实际工作的指导作用在于充分考虑社会工作伦理问题的具体境遇，灵活运用伦理守则的相关规定进行系统思考和全面权衡，作出更加合理的伦理决策。

　　第三，社会工作伦理更加突出社会工作专业的助人自助的伦理价值和社会意义。社会工作伦理在发展的很长一段时间里，没有将助人自助的伦理价值和社会意义彰显出来，这也导致了很长一段时间里，政府、社会以及专业人员对社会工作专业价值的认同度还有待提高。未来社会工作伦理的研究将更加重视社会工作的助人自助的伦理价值和社会意义的研究，突出社会工作伦理的专业价值导向和社会意义引领，这也是未来社会工作伦理研究与发展的重要领域。

　　第四，社会工作伦理更加注重社会公平与正义。社会工作最初发展的价值基石是人道主义，它是可以超越国界、民族和意识形态而被大家所接受的价值理念。正是在人道主义的价值观的指引下，关注弱势群体，助人自助的社工本质激发一代又一代社工人的努力和奉献。但是，由于价值观多元化和文化多样性而导致的社会工作环境也在变化，尤其是社会不公的问题日益突出，社会工作关注的主题和重点也在发生转变，人道主义的价值观日益式微，社会公平与正义的声音日益高涨。社会工作伦理价值在人道主义精神的指引下更加注重社会公平与正义。

　　总之，社会工作伦理的演变本身凸显了社会工作的发展历程及其规律。社会工作伦理突出社会工作的价值与伦理对社会工作实践的指导，强调社会工作伦理的理论特性和实践价值。我们相信社会工作伦理的研究与发展在我国将会有广阔的前景。

　　【参考文献】

　　[1]谷歌网．Chapter one: The Nature of Social Work Ethics[EB/OL].[2012-07-16]http://www.socialworkers.org/nasw/memberlink/2009/supportfiles/ethicsCasebookCh1.pdf.

　　[2]Frederic G. Ream. The Evolutions of Social Work Ethics[J].Social Work, 1998(6): 488-500.

　　[3]拉尔夫·多戈夫，弗兰克·M.洛温伯格，唐纳·哈林顿．社会工作伦理实务工作指南：第7版[M].隋玉杰，译．北京：中国人民大学出版社，2008.