【核心提示】适度的过剩产能有积极的影响，是市场经济中自由竞争的需要。这有利于提高企业的技能和效率，促进企业的资源优化配置、企业产品的优化和升级。但产能过剩也会带来负面效应，尤其对产能过剩的企业而言，它们将面临被市场淘汰的风险。 

　　企业产能过剩，即企业生产能力的总和大于消费者消费能力的总和。企业的生产能力是在计划期内企业参与生产的全部固定资产，在既定的组织技术条件下，所能生产的产品数量，或者能够处理的原材料数量。在市场经济条件下，受经济周期性波动的影响，在一定时期内的产能过剩是市场经济的一个基本特征。适度的过剩产能有积极的影响，是市场经济中自由竞争的需要。因为在企业的供给能力大于市场需求的条件下，会加剧市场的竞争强度，甚至会改变竞争格局，进而企业才会有调整产品结构和提高管理水平的意愿和压力，市场也才会有条件淘汰一部分生产能力相对落后和产品性能低下的企业。这有利于提高企业的技能和效率，促进企业的资源优化配置、企业产品的优化和升级。但产能过剩也会带来负面效应，尤其对产能过剩的企业而言，它们将面临被市场淘汰的风险。

　　企业产能过剩存在多种诱因 

　　一是企业固定资本投资过度。这主要是因为所有者和经营者的分离，使经营者在经营过程中偏离企业适当的长期财务目标，过度追求个人短期目标，进而造成产能过剩。在我国，企业的当期绩效评价和激励中，大多数以净利润的绝对数为标准，经理人很少关心生产的真实报酬率，只要其大于零就能有效增加净利润。

　　二是行业增长过快。行业快速增长会带动企业的快速增长，很多企业在行业快速增长中盲目跟风增加投资。一旦行业的快速增长戛然而止，企业就会出现产能过剩，产生经营风险。

　　三是技术变革和生产效率提高。企业通过技术革新，改善了生产工艺或生产流程，大大提高了生产效率，从而在短时间内产量大幅度提高。如果市场并没有变化，企业也没有开发新的市场，就会造成企业产能过剩，产生大量的库存。

　　四是战略选择的需要。有些企业的经营者偏好规模经济，以形成规模经济为企业的战略目标，却忽略了成本因素。以至于企业只是形体“大”，不但没有形成规模经济，还产生了规模不经济。这样，企业的生产成本随企业规模的扩大而增加，产品缺乏竞争力，造成企业库存增加，出现产能过剩的现象。

　　五是市场预测失误。经营者对投资的未来前景过于自信而盲目投资。相关研究表明，在实施股权激励的上市公司中，1/4左右的高管人员具有过度自信的行为特征。在我国上市公司特有的股权安排和治理结构下，过度自信的高管人员在公司投资决策中，更有可能引发配置效率低下的过度投资行为。

　　产能过剩防范方向 

　　企业一旦出现产能过剩，就会造成大量的库存，增加库存成本，占用大量的企业资金资源，产生经营风险和财务风险。面对产能过剩，企业可以从以下几个方面来加以防范。

　　一是加强市场预测。运用科学的方法和手段，对影响市场供求变化的各种因素进行科学的调查研究。分析和评价这些要素的变化趋势，为经营决策提供可靠的依据。科学确定市场的需求量，降低决策可能遇到的风险，避免企业产能过剩。

　　在对市场进行分析和预测的过程中，采用合理的预测方法至关重要。定性和定量预测要有机结合，一般是先由定性预测缩小范围，然后再进行定量预测。定量预测多采用模型预测的方式。在市场预测计划的指导下，调查和搜集预测相关资料是进行市场预测的重要一环，也是预测的基础性工作。但资料的收集也要注意“度”，否则会增加企业的资料收集和整理成本。

　　二是调整企业战略。通过对企业战略的调整，改变以往我国企业片面追求“大”的习惯。企业要立足于创新，提高创新能力，构建创新型企业文化，搭建创新的平台，形成创新的氛围。在创新的基础上，力争先做“专”、做“精”，培养企业的核心能力，构建企业品牌，打造企业形象，提升企业的竞争力。企业通过做“专”、做“精”，生产差异化的产品来满足不同顾客的需求。企业会得到市场的认同，培养顾客的忠诚度，提升企业议价的能力。企业的产品一旦被市场认同，就会增加需求量，此时再做大，形成规模经济，就可以避免规模不经济现象的发生，避免产能过剩。

　　三是关注企业的业务流程，实现整体效率的最大化。企业的生产经营活动是由多个流程联系起来的，正是由于流程的存在，才使得企业的各项活动有序且有机结合，形成一个整体。企业内的各项活动不能孤立地存在，决策中必须考虑各活动之间的关系，否则会影响企业的整体效果。企业在生产计划的制定中，一定要充分考虑产业链上下游的实际情形，不能主观臆断。

　　四是优化股权结构，完善公司治理。股份制企业已经成为我国企业组织形式的主体，但其所有权和经营权的分离，会带来委托—代理问题，存在代理风险。这就要求建立有效的公司治理结构。公司治理结构由公司的董事会和监事会成员以及公司的高级管理者组成。制定出有效的公司治理制度和机制，明细经营者的职责和权利，明确经营者“责、权、利”三者的关系，既可以调动经营者的积极性，又可以对经营者进行约束，使经营者的目标与公司所有者的目标保持一致，避免片面追求个人目标而造成企业产能过剩。

　　（作者单位：黑龙江大学经济与工商管理学院）