项目：本文受国家软科学研究计划项目(科技部)“企业科技创新成果转换模式及其有效性评估体系建设研究”课题资助，项目编号33830100(01-15)。

　　关键词：通用电气 科技创新 成果转化

　　随着科技创新对发展生产的作用的日益提高，越来越多的企业注重将科技创新成果应用于实际生产中，取得在市场中的核心竞争力。本文以通用电气为例，从科技输入-转化-输出的路径出发，分析其创新成果转化的实践和面临的阻碍因素，为我国企业科技创新成果转化提供可借鉴的标杆实践。

　　一般说来，随着技术市场的日益完善，除了企业自身的科技创新实力，政府的宏观调控在相当范围内对企业科技成果转化起着一定的主导作用。技术的更新与发展显示出它对转化系统的积极作用，进而科研与生产的结合部随之扩大。输入资金、技术、政策、环境，进入有效的整合转换与创新，输出新产品、科技成果。这个过程实质上就是技术的创新与扩散过程，是研究与规模化生产的接替过程，是科技成果商品化、产业化的过程。

　　根据阶段性理论，我们可以将科技创新转换过程分为三个阶段，分别是：开发阶段，中试阶段，产业化生产阶段。

　　1.科技成果的开发阶段

　　第一阶段是以市场为导向确立研究开发项目，到初步完成产品雏形的阶段，这个阶段也是风险最大的阶段。其主要任务是研究设计初步的产品，并注意科技与经济二者紧密结合，充分发挥市场需求对科技进步的导向和推动作用，要把握市场风向和消费者需求，以需定产，以需定研，找准市场方向。

　　2.科技成果的中试阶段

　　第二阶段是中间试验和工业化试验阶段，是从产品的雏形开始，到产品小批量生产为止。在这一阶段中利用生产经营微系统技术试验，进行生产试验和市场营销试验，保证技术与生产、市场相互协调，在很大程度上消除应用科技创新成果在生产和市场方面的种种不确定性，是科技成果转化的关键阶段。

　　3.科技成果产业化生产阶段

　　第三阶段是规模生产阶段，也就是最终完成科技成果转化的阶段。这一阶段的主要任务是不断地开拓市场，扩大生产，同时还要为产品的更新换代做好准备。

　　以上三个阶段是相互联系、循序渐进的过程，如图1所示。

　　根据这个模型，我们对通用电气科技转化过程进行分析。

　　1．创新投入力度及比例

　　通用电气(以下简称GE)重视对科技成果转化与产品开发的投入，并且越是有市场需求的创新成果，投入力度越大，其创新投入成本占资金的8%－12%。

　　2.科技创新的资金来源

　　通用电气科技创新资金来源主要有以下四种：1)公司自筹，从公司的股份、红利或利润中抽取一定比例，为科技研究提供资金。2)项目自筹，即GE因申请到政府某项科技计划项目而申请到的资金，一次作为科技创新的启动资金。3)银行贷款。4)来自政府给予的补助，同时政府作为第三者，为GE、银行和投资集团建立合作关系。

　　3.企业增加创新能力的措施

　　GE为了增强创新能力从内部和外部采取了各种措施。

　　从公司内部来说主要有：制定新产品开发战略，注重新产品开发的决策，生产部门与产品设计，开发部门紧密联系鼓励和支持职工的发明创造和技术革新活动。

　　从外部来看主要是侧重于企业间的相互联合，发挥群体优势。虽是竞争对手，但组成联合体，强强联手，以保持某一技术领域内的领先地位，增强自身的实力和地位。如通用电气和西门子在2011年时联合开发集装箱安全装置，以其做到“绿色通道”，在这一行动中，两大公司通过联合开发，实现了双赢。

　　4.促进科技转化的公司政策和机制

　　内因是事物发展变化的根本原因，要真正做到科技的有力转化还是要从公司内部入手。GE就深谙其道，建立了一系列公司政策和机制。一般的说，该公司每年有一个利润计划指标，完成指标数，公司总裁可以拿到100%的工资和占工资15－20%的红利，全体员工都可以相应增加收入。如果完不成利润指标，各级人员的红利都要打折扣。如果企业连续多年没有科技成果转化和开发出新产品，老产品进入衰减期，销售额下降，企业经理就会被解雇，员工也会被裁减。这一无情的法则，明确了企业从总裁到员工与科技成果转化、新产品开发的直接关系，由此也调动了GE开发新产品、努力实现科技转化的积极性。

　　5.利用政府的优惠政策

　　政府在企业的科技创新转化过程中发挥了重要作用，如图2所示。GE抓准政府出台的各项优惠政策努力实现科技成果转化。这些政策包括组织支持、技术支持和资金优惠等，为通用公司的转化铺平了道路。主要有：1)政府制定法规和鼓励政策。2)制定和实施各种促进科技与经济结合的计划。3)共建产学研合作机构，其中合作研究中心的经费2／3来自企业的资助。合资创办开发生产新技术产品，并由企业出资，高校、科研单位出技术。4)建立为成果转化的服务机构，包括提供风险资本。5)提供拨款支持。6)实行税收减免。7)提供低息贷款。8)提供资料、信息，对科研和开发进行支持。

　　通用电气在科技转化过程面临的难点和困境

　　虽然通用公司在科技成果转化中做了许多努力，且其成果也是显而易见的，但是我们也应该看到，通用公司在科技转化这条道路上要走的路还很长，其中也存在着一些问题。究其原因，主要有以下几点：

　　1.经费难以均衡

　　这一点不仅是指用于科技创新成果开发资金投入占该公司整体运营成本的不均衡，也体现于经费分配在成果转化的各个阶段中。要使实验室成果走向市场，科技成果的中试阶段是不可少的。中试的规模、耗资都远远大于实验室研究，一般来说，一项成果从研制到中试、到试生产，经费的大体比例为1∶10∶100，GE承担中试这一阶段时，必须要投资建设中试基地，不仅耗费资金数额巨大，而且自身也承担了技术上的全部风险，如果试验失败，其带来的经济损失是企业难以接受的。这也就使得GE在投入资金上往往很慎重，如上文所述，其创新投入成本仅占了资金的8%－12%。

　　2.科技创新切合市场需求的程度不高

　　科技创新与市场需求的联系依旧不是很紧密，负责科技创新的许多科技人员经济意识、市场观念淡漠，存在着“为科学而科学”的现象，所研究课题未从市场需求出发。同时由于科研机构在评价鉴定科技成果时只注意学术价值而忽视社会经济价值，致使科技人员只注重成果在技术上的先进性和原理上的合理性，而忽视实践上的可行性与造价上的经济性，导致通用电气所开发的成果大多是实验室成果，且只是处于小试阶段，有的还仅仅是一个构想。虽然大范围来看每年科技成果达到3万项以上，但质量上却不尽如人意，能真正形成产业重大成果的凤毛麟角。

　　3.科技创新最终转化为成果的项目数量仍然较少

　　由以上分析可知，因为科技创新成果与市场需求的匹配有一定困难，导致真正科技转化为生产力的项目依旧不多。一方面，则是由于信息间交流的不充分，具体表现为科技机构有大量科技成果处于“闲置”状态。另一方面，科技机构不知道GE需要什么样的技术，无法进行二次开发，而GE无法了解科技机构有哪些成果，造成供需双方不能有效结合的状况。分析原因，主要是没有分层次、分行业形成一个相关机构（如科技信息中心），通过一定途径(如期刊、网络等) 定期汇集生产企业提供的市场需求信息和技术攻关难题，经加工整理后及时传给科研机构，同时定期向生产企业发布科技成果信息以便企业选择。有时甚至因为科技成果供需双方信息不对称产生了负面影响，进一步增大了科技转化为生产力的难度。

　　通用公司科技转化的未来趋势及策略分析

　　1.加快科技创新、转化和产业化的速度

　　科学技术、知识增长以及更新的速度不断加快，科研成果的商品化、产业化的周期日益缩短，创新的能力已经成为企业间竞争的核心。新技术推动产品更新周期缩短，造就新的追赶和超越机会。一个简单的例子：电话走进50%的美国家庭用了长达60年的时间，而互联网进入50%的美国家庭则只用了5 年时间。进入21世纪，随着技术更新的速度日益加快，前沿技术创新与高端产业发展相互促进，竞争也日益激烈，时间就是金钱，效率就是生命，通用公司必须不断加快科技创新、转化和产业化的速度，以期领先同行业创新水平，早一步占领市场。

　　2.原始科技创新与关键技术创新的系统集成

　　科技创新、转化和产业化的速度不断加快，原始科学创新、关键技术创新和系统集成的作用日益突出。二战之后，世界科技日新月异，科研成果转化为现实生产力的周期越来越短，科学与技术的界限趋于模糊，技术更新速度越来越快。一个简单实例：在计算机技术方面，每5到7年速度就增加10倍，体积减小到原来的1/10，价格下降到原来的1/10。这充分说明，当前科学与技术的界限日益模糊，技术和产品更新换代速度不断加快，经济竞争已前移到原始性创新阶段，原始性创新能力已经成为企业间科技竞争成败的分水岭，成为决定产业分工地位的一个基础条件。

　　3.依靠科技创新推动产值增加

　　科技创新大势所趋，科学技术越来越成为生产力发展的决定性因素，一个企业的经济竞争力的强弱，关键也取决于科技进步与技术创新的能力。可以说，谁在科技进步方面占据优势，谁就能够把握住机遇，赢得主动，反之就没有核心竞争力，就没有把握未来发展的主动权。企业间的竞争越来越是企业间科学技术的竞争，是创新能力的竞争。通用公司作为全球领先企业其产值的增长早已不再依靠劳动密集的方式，而且科技创新的份额必然逐渐增加，甚至可以说GE的产值的增加必将会主要依靠科技的创新。

　　4.加强对科技创新的投入

　　加大科技创新的投入主要表现在科学技术研究开发经费投入数量、投入强度等。具体有：1)强化科技创新成果转化生产力的战略意识，增强服务科技事业发展的意识和本领；2)建立健全多元化、多渠道、高效率的科技投入体系；3)在增加投入的同时，更要注重投入的有效性和提高资金的使用效率；4)通用公司内部有关管理部门要完善制度对科技经费的使用，要充分评估论证，加强监督管理。每一个科技项目、每一笔科技投入都要科学管理，确保发挥最大效用。

　　5.增强科技创新成果的及时转化

　　随着市场经济的发展，市场化的不断完善，科学研究与市场需求将会日益紧密，通用公司在科技创新和成果转化方面要注重时效性，同时成果转化及时征得供需双方信息交流，将会提高科技成果的供给速度和企业的有效需求，通用公司的科技成果转化率将逐步提高。