内容摘要： 2000年3月26日，经历了短暂总理及代总统生涯的普京，带着民众的厚望和重托，担负着发展经济的历史使命，怀着战胜贫困、改善民众生活的良好宿愿，登上了权力的最高峰，成为继叶利钦之后的俄罗斯第二任民选总统。

关键词：俄罗斯，普京，市场经济，对外经贸战略

作者简介：

       【内容提要】 2000年3月26日，经历了短暂总理及代总统生涯的普京，带着民众的厚望和重托，担负着发展经济的历史使命，怀着战胜贫困、改善民众生活的良好宿愿，登上了权力的最高峰，成为继叶利钦之后的俄罗斯第二任民选总统。2004年3月15日，在新一轮的总统竞选中，普京又以71.2%的选票连任总统，再次担负起领导俄罗斯继续改革和发展的重任。普京连任总统标志着俄罗斯经济和社会又将进入一个新的发展阶段。此阶段既是前一任期既定改革道路的延续，同时在具体改革措施上又必将有新的内容出现。本文在分析俄罗斯选择社会市场经济体制模式作为改革新道路的基础上，试图就普京的对外经贸思想和与此相关的新时期对外经贸发展战略作一论述。
　　【关键词】 俄罗斯 普京 市场经济 对外经贸战略
　　【作者简介】 张养志，1964年生，兰州商学院教授、博士。（兰州 730020）

一 普京时期的市场经济体制新模式

　　众所周知，叶利钦时期经济改革的理论基础是新自由主义和现代货币主义。在改革上奉行新自由主义理论，试图建立自由市场经济模式;在反危机上奉行货币主义理论，长期实行紧缩政策。结果因为不符合俄罗斯国情的改革使整个社会付出了沉重的代价，激进式改革方案所憧憬的自由市场经济变形为"资本积累"式的野蛮无序的市场经济，国民经济长期在滞胀性危机中煎熬。对此普京在1999年发表的纲领性文章《千年之交的俄罗斯》中是这样评价的:（1）俄罗斯已不属于当代世界经济和社会发展高水平的领先国家。20世纪90年代俄罗斯国内生产总值下降近50%，仅相当于美国的1/10，中国的1/5。（2）俄罗斯的经济结构更加畸形，国民经济中的主导产业仍然是工业化时期形成的基础工业，主要是燃料工业、电力工业、黑色和有色冶金工业，它们在国内生产总值中约占15%，在工业产值中占50%，而在出口中所占比重超过70%。（3）产业部门的劳动生产率极低，除了原料和动力部门之外，其他部门的劳动生产率比美国低20%～24%。设备陈旧，试用期5年以下的设备在全部设备中的比重，从1990年的29%下降到1998年的4.5%，70%以上的设备服役期已超过10年。（4）结构失衡和技术落后，使俄罗斯在国际市场上有竞争力的产品大大减少，尤其是被挤出了科技含量高的民用产品市场，俄在该市场上所占的份额不到1%，而美国占36%，日本占30%。（5）居民的实际货币收入和生活水平不断下降，1998年年初世界人均年收入约为5000美元，而俄罗斯只有2200美元，相差1倍多，金融危机以后这一指标更低了，俄罗斯人的收入还不到美国人收入的10% [1]。
　　在对俄罗斯的社会经济现实作出客观评价的基础上，普京提出了实现其"富民强国"愿望的经济改革道路。这一经济改革道路有其与叶利钦时期截然不同的具体内容。他指出，将"领导俄罗斯走向一条既不盲目信奉自由主义，也不重新推行共产主义的'第三条道路'"，即市场经济+民主原则+俄罗斯现实。也就是说，普京经济改革道路的实质是，在未来经济体制改革和社会经济发展的进程中，既不能回到过去的计划经济体制，也不能再搞前几年的照抄西方模式的激进经济改革，而要走最近一两年才开始摸索的自己的改革道路，寻找自己的模式。正如普京本人所说的，每个国家，包括俄罗斯，都必须寻找自己的改革之路。俄罗斯只是最近一两年才开始摸索自己的改革道路和寻找自己的模式。只有将市场经济和民主制的普遍原则与俄罗斯的现实有机地结合起来，才会有光明的未来。
　　由此可见，普京是要通过实行有别于自由市场经济体制的另一种新模式来实现其"富民强国"的治国理念。那么，普京到底要建立什么样的市场经济体制呢?从普京当选总统前后的言谈中便可找到答案。当选总统之前，普京在《千年之交的俄罗斯》一文中主张国家干预的市场经济。他指出:"必须在经济和社会领域建立完整的国家调控体系"。"那种通行的国家作用仅仅限于制定游戏规则并监督其执行的定式。将来我们多半也将采用这一定式。但目前情况要求我们使国家对经济的社会进程发挥更大的影响力?quot;他提出要建立"可控制的市场经济"。当选总统后，普京则主张建立"有秩序的市场经济"，不再强调如何加强国家对经济的干预调节，而是强调国家如何确保市场秩序，为市场经济的有效运转创造条件。根据普京总统的国情咨文，目前国家在建立市场经济体制和维护市场经济运行条件方面主要发挥的作用是:第一，保护所有权;第二，保证竞争条件的平等;第三，保护经营自由;第四，建立国家统一的经济空间;第五，实施社会政策。在我们看来，普京关于建立适合俄罗斯国情的市场经济体制的思想是逐渐趋于成熟的，即?quot;市场经济需要国家干预（特别是对处在转轨中的俄罗斯经济而言）"到"如何干预"的发展过程，其思想的前后逻辑是一致的。从普京的言谈中可以发现，社会市场经济符合其所倡导的"市场经济、民主原则与俄罗斯现实相结合的'第三条道路'精神"。
　　社会市场经济是区别于自由市场经济的经济体制模式，它的理论基础是德国弗莱堡学派的自由主义经济思想（即竞争秩序论），其主要特征是在实行混合所有制的基础上，一要保持一定程度的国家干预，实行维护市场秩序的"秩序政策"，建立"有秩序的市场经?quot;;二是注重社会政策实施，建立将效率原则与公平原则相结合的"社会市场经济"。普京主张在俄罗斯实行的正是这种市场经济体制模式。2001年，俄罗斯政府经济改革中心主任B.马乌访华时说，"俄罗斯向市场经济过渡的体制模式已经确定，在市场经济的两种基本模式--英美模式和欧洲大陆模式之间，俄罗斯选择的是欧洲大陆模式，实质是德国经济模式。"
　　2000～2003年，俄罗斯国内生产总值累计增长29.3%，达到4000亿美元;固定资产投资增长47.3%;外贸总额增长70%（其中出口增长56.6%），突破2000亿美元;50年来首次从粮食进口国变为出口国;石油和天然气的出口持续增长，已成为世界上最大的能源出口国;以信息技术为核心的"新经济"的产值，年均增长速度达20%～30%;国家预算连年盈余，通货膨胀率下降，汇率基本稳定且卢布开始升值;居民实际货币收入增加51.2%，职工实际工资提高86.6%，平均养老金增加117%，贫困线以下人口比重从1999年的29.1%下降到2003年的22.5%;国家外债总额减少1/4;中央银行的黄金外汇储备2003年12月31日达到769亿美元。以上取得的经济成绩表明，普京提出的经济改革新道路和确立的体制模式是符合俄罗斯的国情和现实经济条件的。在新任期他必将沿着既定的改革道路，不断完善社会市场经济体制并实施相关政策。

二 普京的对外经贸关系思想

　　与建立"有秩序的市场经济"或"社会市场经济"的改革道路相适应，普京形成了自己的对外贸易关系思想。
　　（一）自力更生为主、外援为辅
　　由于"休克疗法"的制定者把改革建立在依靠大量外援的基础上，导致俄罗斯对西方的大规模负债和严重依赖，形成改革和发展的主要政策的实施都需得到西方的首肯和援助。针对这种情况，普京指出，国家是靠别人的建议、援助和贷款来发展，还是依靠自己的力量来发展，这是俄罗斯长期面临的重要选择。如果国家经济的发展要一次次地依靠国际贷款和世界经济领袖们的恩典，那么俄罗斯将难以作为一个民族、作为一种文明存在下去。因此，俄罗斯惟一现实的选择是做强国，实行自力更生为主、外援为辅的方针。当然，这一方针的实施，并不意味着俄罗斯放弃吸引外资的政策，相反普京提出?quot;与外资共建俄罗斯新经济"的口号。外资在引进先进技术和管理经验方面具有特殊的作用，但外资在俄罗斯国民经济的总投资中只占10%左右，不可能取代国内资本而占主导地位。同时，过去引进外资的结构不合理，应增大直接投资比重，而在直接投资中增加对非能源部门的投资，特别是对高新技术产业的投资。
　　为了落实自力更生为主、外援为辅的方针，普京执政以后把注意力转向内部的经济调整与改革。经过近4年的调整，俄罗斯的经济取得了实质性的进展。在没有举借新债的情况下，按期偿还了独立以后发行的第一批欧洲债券。还准备提前偿还国际货币基金组织的贷款，使俄罗斯同该组织的关系从被动走向主动。俄罗斯的外债总额已减少了1/4，2002年年底为1283亿美元。国家债务占国内生产总值的比重大大下降，正在逐渐成为负债水平正常的国家。
　　（二）循序渐进地实现同世界经济的一体化 面对经济的全球化进程，俄罗斯应该同世界经济接轨，否则就不可能达到先进国家经济和社会进步的高度。而科技落后和资本短缺则更加重了这一问题的迫切性。因此，应该实行对外开放，实现同世界经济的一体化，这是必须坚持的对外 经济方针。但是，任何目标的实现都是有条件的，即使是大方向正确的目标的实现，也不能不顾条件地盲目地进行。俄罗斯前一时期盲目自由化的教训是深刻的，外贸自由化（一度对所有商品免征进口关税）导致国内市场被外国商品占领，民族工业受到排挤;资本项目盲目开放导致外资操纵金融市场，成为金融危机的重要条件。因此，普京提出必须循序渐进地实现同世界经济的一体化。
　　过渡经济国家实现同世界经济一体化的渐进性，不仅为历史所镜鉴，而且为理论所支持。首先，在世界经济发展史上，强调经济自由化和完全开放的总是当时在世界经济中居于先进和主导地位的国家，而后进的国家为了发展民族工业总要实行一定程度的保护关税政策。昔日英国成?quot;世界工厂"，与斯密、李嘉图主张自由放任和自由贸易的经济思想左右不无关系，而德国相对落后，李斯特便从历史的角度论述采取保护关税政策的必要性，使德国的工业得以迅速发展。因此，在制定对外经济政策上，既要熟悉斯密、李嘉图的"世界经济学"，也要熟悉李斯特的"国民经济学"。特别是在资本项目的开放上，必须充分考虑金融风险，保证国家经济安全。俄罗斯1998年金融危机的教训表明，国际货币基金组织在资本项目开放上只考虑西方的利益，而不管过渡经济国家的具体条件。俄罗斯就是在国际货币基金组织的苛刻贷款条件下，被迫于1998年1月1日对外资完全放开国债市场的。随之而来的是金融市场不断剧烈动荡，最终于1998年8月爆发金融危机。
　　其次，经济理论界对李嘉图的比较优势和比较利益理论提出了质疑。从理论上来讲，如果每个国家都按照比较成本和比较利益原则进行国际分工、生产和交换，那么每个国家的确都可以从国际分工和国际贸易中获得好处。但是，这只是理论上的假设。在一系列假设中，最重要的是出口商品的生产和销售没有市场容量的限界。然而，在现实经济生活中，由于市场的有限性和竞争的加剧，哪个国家也不会自动放弃自己所能进行的生产，而是都在努力生产自己所能生产的一切产品，出口所能出口的一切产品，至于能生产和出口多少，则完全取决于竞争。这里通行的是"绝对竞争优势"原则，而不是"比较优势"原则。如果这种质疑能够成立的话，那么转轨国家在初期竞争力太弱时，就不应盲目实行对外经济自由化方针，而应随着条件的成熟逐步地对外开放。
　　（三）积极推进对外经贸关系的发展
　　普京提出，俄罗斯对外经贸政策的基本方针是:积极支持企业和公司的对外经济活动;坚决抵制国际商品、服务及资本市场歧视俄罗斯的行为;争取尽快加入国际经济活动调节体系，首先是世界贸易组织。为了贯彻上述方针，主要采取以下政策:（1）通过降低和取消某些商品的出口关税，支持企业和公司扩大商品出口;同时，适当提高某些商品，主要是轻工食品的进口关税，保护国内市场。（2）调整进出口商品结构。把发展高新技术产业、扩大科技含量高和深加工产品的出口比重放在首位，同时扩大传统优势产业、主要是能源和基本材料的出口，这些产品目前仍是主要创汇来源。（3）发展军工综合体，扩大军火出口。为此要增加对军工综合体的投资，加强先进军事技术的研制，完善国家军事订货机制，增加国家对军工综合体的支持。（4）加强与独联体国家的经贸合作。鉴于独联体的特殊地位和俄罗斯经济结构的特点，普京强调要把发展与独联体国家的经贸关系放在优先位置。（5）营建国际运输走廊，发展国际铁路运输。根据2000年在圣彼得堡召开的欧亚运输会议的决议，积极营造欧亚运输走廊体系，包括东西走廊和南北走廊，发挥俄罗斯在国际铁路运输中得天独厚的优越条件。（6）加大引进外资的力度，与外资共建俄罗斯的"新经济"。普京高度重视引进外资对振兴俄罗斯经济的作用。他认为:"没有外国投资，国家的振兴将需要很长时间，将会困难重重。俄罗斯没有时间等待缓慢恢复。应该尽一切可能使外国资本投向俄罗斯。"为了进一步吸引外资，俄罗斯将重视经济特区，降低税率，允许工业用地自由买卖，开放资源开放项目，出台新产品分成法。（7）使外流资金返回俄罗斯。根本措施是改善投资环境，建立刺激资金流入的资本运作机制;同时，加强税收纪律，严格金融制度，加强海关监督。（8）对外关系贯彻国家利益优先的原则。俄罗斯对外关系战略几经调整，利益原则的重视程度也有起伏。普京和政府明确提出并再三强调俄罗斯对外关系要贯彻国家利益优先的原则。

三 普京时期的对外经贸发展战略

　　普京认为，在过去实行经济自由化、自由市场经济的条件下，一直没有切实可行的经济发展战略，这是俄罗斯应吸取的主要教训之一。他非常遗憾地指出，俄罗斯"一直在摸索着、乱碰着前进，缺乏明确的目标和远景经济发展战略"。普京非常重视经济发展战略，并要求制定俄罗斯15～20年或更长时间的经济发展战略。普京指出，只有在经济发展战略指导下，才能使俄罗斯经济"更自由地实行明确清晰的游戏规则，构筑俄罗斯统一的权利空间，在严格遵守国家地方法律法规的情况下，使公民的权利得到保?quot; [7]。由此可见，普京总统在新任期内制定符合俄罗斯国情的对外经贸发展战略是必然选择。
　　俄罗斯经济对外贸的依存度较大，外贸总额占GDP的55%左右，其中出口占GDP的33%。由于在GDP的构成中，45%为服务性产值，45%为商品产值，因此从对物质生产的作用看，出口占GDP中商品产值的70%。这决定了普京时期俄罗斯仍必须积极地推进对外经贸关系的发展。政府中期纲要预测，2004～2006年俄罗斯与远邻国家的贸易额将增长95.8%～108.5%（年均增长25.1%～27.8%），其中出口增长88.1%～106.4%（年均增长23.4%～27.3%），进口增长107.8%～112.8%（年均增长27.6%～28.6%）。同期，与独联体国家的贸易额将增长99.4%～104.9%（年均增长25.9%～27.0%），其中出口增长99.0%～105.8%（年均增长25.8%～27.2%），进口增长l00.0%～103.9%（年均增长26.0%～26.8%） [8]。
　　为了实现上述目标，进一步推动俄罗斯对外经济关系发展，我们认为，普京总统在新任期内将实行新的对外经贸发展战略，具体如下:
　　（一）在贸易政策上，将实行进口替代、出口替代和自由化的三阶段战略。 第一阶段，实行以传统优势产品出口为主和逐步开展进口替代的战略。出口商品以传统优势产品为主导，石油、天然气等能源和原材料是主要出口换汇物资，同时努力提高其加工深度，以提高出口效益。某些制成品也可以成为重要出口商品，如军工产品和知识产权。在进口方面，逐步实行进口替代，减少食品和轻工产品的进口，以本国产品取而代之。为此，必须实行适度保护关税的政策。第二阶段，实行出口替代和深化进口替代的战略。出口替代指逐步将出口产品从以能源和原材料为主转为以制成品为主。高技术和知识密集型产品在出口中的比重将越来越大，知识产权转让将成为出口的重要组成部分。深化进口替代，继续用本国产品取代一般产成品的进口，使进口转为以投资品、主要是西方先进技术设备为主，为实现出口替代和国民经济现代化创造物质条件。第三阶段，实行对外贸易全面自由化的战略。随着经济的发展、生产技术水平的提高和商品供给的丰富，将出现一种高水平的平衡:大部分产品对国内市场和国外市场具有同等价值。从需求上看，本国产品与进口品市场具有同等价值。从供给上看，投放到国内市场与出口到国际市场具有同等价值。消费者对本国产品和进口品失去了固定的偏好，具有充分的选择自由;生产者对国内市场和国外市场失去了固定的偏好，具有充分的选择自由。这时，俄罗斯便具备了实行对外贸易自由化的条件。
　　（二）在贸易对象上，将实行市场多元化战略。 俄罗斯外贸的重点是欧盟，占俄出口的40%，也是其引进外资的主要来源，占引进外资总额的60%，俄期望能与欧盟建立统一的经济空间。俄外贸的优先方面是独联体国家，占俄出口的20%，独联体是俄罗斯的战略利益范围，俄罗斯也是独联体国家的利益范围。鉴于独联体的特殊地位和俄经济结构的特点，普京强调要把发展与独联体国家的经贸关系放在优先位置。俄罗斯对外经贸的广泛对象是非独联体国家（除欧盟外），占俄出口的40%。
　　（三）在贸易形式上，将实行大经贸战略。 发挥各种外贸潜力，实行商品贸易与服务贸易、有形贸易与无形贸易、产品贸易与技术贸易、民品贸易与军品贸易相结合。扩大军事技术和产品出口是俄罗斯的重要政策，在普京总?quot;提高效率，加强军火出口潜力"思想的指导下，俄罗斯的军贸公司在36个国家设立了办事处，同世界60多个国家建立了军品贸易关系。2002年俄武器出口总额已达到48亿美元。俄军火出口的前景看好，2000年年底废除了同美国达成的《关于停止向伊朗出售常规武器的协定》，仅此一项即可获利40亿～70亿美元。营建国际运输走廊、发展国际铁路运输是俄得天独厚的优越条件，根据2000年在圣彼得堡召开的欧亚运输会议的决议，俄正在积极营造欧亚运输走廊体系，包括东西走廊和南北走廊。
　　（四）在贸易目的上，将实行集约化战略。 随着经济的发展，外汇储备的增加，俄罗斯外贸出口的创汇目的开始弱化，外贸出口的效益目的越来越增强，于是外贸出口应从追求出口创汇的粗放式战略转向追求出口效益的集约化战略。主要是优化出口商品结构，提高高技术产品、高附加值产品和深加工产品的比重。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（责任编辑 张红侠）

 

注释：
[1] 《普京文集》，中国社会科学出版社2002年中文版，第2～4页。
[2]前引书:《普京文集》，第6页。
[3] 普京:《千年之交的俄罗斯》，载〔俄〕《独立报》1999年12月30日。
[4] 普京总统2000年7月8日对联邦会议作的国情咨文:《俄罗斯国家:强国之路》。
[5] 许新主编:《重塑超级大国--俄罗斯经济改革与发展道路》，江苏人民出版社2004年版，第45页。
[6] 《2002年俄罗斯统计年鉴》，俄文版，第38页;МинэкономразвитияРоссии，ГоскомстатРоссии:《ОБИТОГАХСОЦАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКОГОРАЗВИТИЯРОССЙИСКОЙИФЕДЕРАЦИИЗА2003ГОД》，http://www.economy.gov.ru/aug2004.1.
[7] 参见《远东经贸导报》2000年6月19日。
[8] Минэкономразвития:《УТОЧНЕННЫЙИПРОГНОЗСОЦАЛЬНО-ЭКОНОМИЧЕСКОГОРАЗВИТИЯРОССЙИСКОЙИФЕДЕРАЦИИНА2004ГОДИОСНОВЫЕПАРАМЕТРЫПРОГНОЗАДО2006ГОДА》，http://www.economy.gov.ru/aug2003.