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论未成年人社会调查制度的理论基础
2015年05月12日 17:16 来源:《青少年犯罪问题》2014年第6期 作者:王贞会 字号

内容摘要:

关键词:社会调查;儿童福利;国家亲权;社会参与

作者简介:

  【内容提要】未成年人司法制度的完善与发展,彰显了我国对未成年人这一群体的特殊关照,是我国人权保障事业进步的重要标志。未成年人社会调查制度是《刑事诉讼法》确立的一项重要司法制度,契合国际上惯行的儿童福利理念的意旨,要求充分保障未成年人的权利和最大利益;体现国家亲权理论的精神,强调国家和社会作为未成年人保护的最终责任主体应负的监护义务;落实宽严相济刑事政策的内在要求,强调对未成年人的个别化与宽缓化处理;是社会参与原则在未成年人刑事司法中的应用,强调吸收社会力量参与到未成年人刑事司法中来;有助于实体公正和程序公正的实现,切实维护未成年人合法权益。

  【关键词】社会调查 儿童福利 国家亲权 社会参与

  一、未成年人犯罪社会调查契合儿童福利理念的意旨

  儿童福利理念是社会福利理念在特殊群体中的具体化。作为一项专门针对未成年人的基础性理念,儿童福利理念是对一系列关涉未成年人生命、自由、发展和权利保护等多项内容的归纳和凝练,是一种提纲挈领式的“宣言”,同时也是对整个国家和社会提出的一项基本要求与期许,是在根本上达致儿童利益最大化目标的体现。儿童福利包含着社会公正、平等、公平等社会意识,承认儿童的社会弱势地位,尊重儿童发展的能动性、主动性,尊重每一个儿童的独特性的进步儿童观,以及成人社会和政府的责任、策略等丰富的内涵。⑴

  儿童福利理念是整个未成年人刑事司法体系得以健康、有序发展和运行的根基,关乎未成年人刑事司法的原则、规则、制度和程序等内容都必须以发展和完善儿童福利为目标,从根本上实现儿童利益最大化。联合国制定的有关规范性文件中明示了儿童福利理念的要求。联合国《儿童权利公约》第3条规定:“关于儿童的一切行为,不论是由公私社会福利机构、法院、行政当局或立法机构执行,均应以儿童的最大利益为一种首要考虑。缔约国应承担确保儿童享有其幸福所必需的保护和照顾,考虑其父母、法定监护人、或任何对其负有法律责任的个人的权利和义务,并为此采取一切适当的立法和行政措施。”联合国《少年司法最低限度标准规则》第1条指出,“会员国应努力按照其总的利益来促进少年及其家庭的福利”。第5.1条规定:“少年司法制度应强调少年的幸福,并应确保对少年犯做出的任何反应均应与罪犯和违法行为情况相称。”联合国《保护被剥夺自由少年规则》第1条规定:“少年司法系统应维护少年的权利和安全,增进少年的身心福祉,监禁办法只应作为最后手段加以采用。”

  当今世界大多数国家和地区都明确以儿童福利理论作为构建未成年人刑事司法原则、规则、制度和程序的基本指导思想。在英国,1969年《儿童与青少年法》是未成年人刑事司法采行福利模式的集中表现,该法旗帜鲜明地以社会福利模式来构建未成年人刑事司法制度,强调尽可能减少以司法方式来处理未成年人犯罪问题。⑵在美国,少年与家事法院法官理事会制定的《未成年人违法犯罪指南》(Juvenile Delinquency Guidelines)指出,“儿童福利体系对少年司法有着重要影响”。⑶新西兰2011年修订的《儿童抚养法》第3条指出,该法颁行之目的在于“通过确保相应监护权及关爱之落实,推动未成年人福利及儿童最佳利益、促进未成年人(身心)发展;确认未成年人某些权利”。⑷

  在刑事司法中,儿童福利理念要求立法赋予未成年人更多的权利并设置完善的程序机制来保障这些权利的有效实现。与成年人相比,未成年人对事物的认知和辨别能力较低,对刑事诉讼中可能发生的风险和诉讼权利的行使缺乏自主判断意识,因而在未成年人刑事司法中,应当赋予未成年犯罪嫌疑人、被告人更多防御性且更具针对性的诉讼权利,并且要确保未成年人的各项权利得到有效实现,以保障未成年人的合法权益不受侵害。儿童福利理念还要求办案机关及其工作人员在对未成年人开展刑事司法活动时要最大程度地保障未成年人各项权利,将对未成年人的伤害降至最低程度。

  联合国有关文件对处于刑事追诉状态下的未成年人应当享有的诉讼权利作了列举。联合国《儿童权利公约》第40条规定,被指控刑事犯罪的儿童享有以下诉讼权利:无罪推定、被告知指控罪名、获得独立公正的主管当局或司法机关的迅速审理权、要求父母或者法定监护人在场、不得被迫作口供或认罪、要求高一级主管当局或司法机构复查判决、获得免费翻译、尊重隐私权。联合国《少年司法最低限度标准规则》第7条规定,在诉讼的各个阶段,应保证基本程序方面的保障措施,诸如假定无罪、指控罪状通知本人的权利、保持缄默的权利、请律师的权利、要求父母或监护人在场的权利、与证人对质和盘诘证人的权利和向上级机关上诉的权利。第8条规定,应在各个阶段尊重少年犯享有隐私的权利,原则上不应公布可能会导致使人认出某一少年犯的资料,以避免由于不适当的宣传或加以点名而对其造成伤害。

  我国刑事立法和政策历来重视对未成年人权利的保护,特别是对处于被追诉地位的未成年犯罪嫌疑人、被告人的权利保障。根据《刑事诉讼法》和有关司法解释等规范性文件的规定,未成年犯罪嫌疑人、被告人除了享有法律规定的一般性诉讼权利外,如使用本民族语言文字进行诉讼的权利、自行或委托辩护的权利等,同时还享有某些仅适用于未成年人的特殊性诉讼权利。一系列专门针对未成年人设置的司法原则、规则、制度和程序均致力于增进未成年人之权利、福祉和实现未成年人利益的最大化。《未成年人保护法》第3条第1款规定:“未成年人享有生存权、发展权、受保护权、参与权等权利,国家根据未成年人身心发展特点给予特殊、优先保护,保障未成年人的合法权益不受侵犯。”《刑事诉讼法》第266条规定:“对犯罪的未成年人实行教育、感化、挽救的方针,坚持教育为主、惩罚为辅的原则。人民法院、人民检察院和公安机关办理未成年人刑事案件,应当保障未成年人行使其诉讼权利,保障未成年人得到法律帮助,并由熟悉未成年人身心特点的审判人员、检察人员、侦查人员承办。”此外,最高人民法院、最高人民检察院及公安部分别制定的相关司法解释中关于未成年人刑事案件诉讼程序的规定,也均彰显了切实保障未成年人合法权益的儿童福利理念。

  对未成年犯罪嫌疑人、被告人的成长经历、犯罪原因、家庭情况等社会背景信息进行全面调查是儿童福利理念的基本要求。根据《刑事诉讼法》第268条的规定,自立案开始一直到执行完毕的整个刑事诉讼过程中,办案机关都要对未成年人的成长经历、犯罪原因、监护教育等情况进行调查。不仅要调查案件事实、证据等情况,而且还要对未成年犯罪嫌疑人、被告人的生理、心理特征、性格特点及其生活环境也进行调查,必要时还要进行医疗检查和心理学、精神病学的调查分析。对未成年犯罪嫌疑人、被告人进行社会调查的目的在于通过对未成年人的人格、素质、生活经历和所处环境进行调查分析,以查清未成年人走上犯罪道路的原因和条件,为教育矫正未成年人确定有针对性的方案和手段,以取得良好的教育矫治效果。这与刑法上主张的刑罚个别化原则相契合,体现了儿童利益最大化和获得特别关照之要求。

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